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中小股东权益保护难题与完善建议

发布时间:2018-08-11

摘要

  一、新《公司法》对中小股东权益保护的现状

  在企业运行之中, 股份是进行企业管理权限划分的重要依据, 一般情况下, 大股东都拥有更多的企业运行管理权限, 而中小股东则往往不能左右公司的决策, 这就导致出现了公司管理陷入独裁的情况, 危及中小股东的合法权益。具体而言, 存在着大股东通过关联或者内幕交易, 从而侵害公司其他股东的权益, 为自己谋取私利, 在这种情况下, 中小股东往往很难进行取证, 从而就无法保证自身的权益得到及时的保护。新的《公司法》针对这些情况, 都进行了专门的规定, 在第16条的第2、3款之中, 明确规定“公司为公司股东或者实际控制人提供担保, 该股东或者受该实际控制人支配的股东, 不得参加股东会或者股东大会的表决”, 在之中就对大股东的权利进行了限制, 从而尽量避免发生大股东擅自独行情况的发生。除此之外, 在第22条之中也规定中“股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程, 或者决议内容违反公司章程的, 股东可以自决议作出之日起60日内, 请求人民法院撤销”, 这就赋予了中小股东以撤销企业管理决议的权利, 给予了中小股东更多的自我防卫的能力。

中小股东权益保护难题与完善建议

  二、中小股东权益保护面临的现实难题

  从公司注册资本的来源看, 中小股东是构成资本的重要部分, 也是很多公司的投资主体。但从中小股东的股权权益保护现状来看, 中小股东仍然面临诸多现实困境。

  (一) 地位处于弱势, 权益保护受限

  当前在我国的企业形式之中, 主要以股份制公司和有限制公司为主要类型, 新《公司法》对这两种公司类型都进行了专门的规定, 但是相对于有限制公司而言, 股份制公司的规定更加严格。在当前的公司企业形式数量上来看, 股份制公司明显占据上风, 而在法律规定各方面来看, 股份制公司的组成和出资也更加严格和合理, 便于公司责任的划分。在股份制公司之中, 出资额明显占据了重要的地位, 因此在出资额比较大的股东手中, 就握有更多的投票权, 从而能够影响企业的发展方向, 而中小股东相对弱势, 非常容易称为利益的牺牲品。

  (二) 立法体系单一, 权益保障不到位

  尽管当前在《公司法》的修改和重新制定之中, 不断提高对于中小股东权益的重视, 但是还是很难在实际情况上改变中小股东与大股东之间的差距。比如在新《公司法》之中的第101条中有规定“股东大会每年至少一次;对于股东持股比例在10%以上者, 可以行使召集股东大会的权利;第102条中对董事会不履行或不愿召集股东大会的, 可以由监事会进行临时召集;第106条中有实行累积投票制的规定, 有助于将选票投给优秀的候选人, 相对于过去的一股一票制, 更能平衡大股东与中小股东的权益等”, 这明显体现出了中小股东想要保护自身的合法权益, 需要经过复杂的程序和过程, 才能够实现权力的救济, 这就直接影响到了法律对中小股东权益的保护力度和效果。

  (三) 司法实务上缺失可操作性

  无论在实体法律中进行如何的规定, 最终都要落实到司法实践之中, 公司内部的纠纷往往非常难以进行解决, 对于中小股东而言, 他们的权益就更加难以进行保护。在司法实践之中, 证据是十分重要的部分, 而中小股东明显处于弱势地位, 很多证据无法进行获取, 大股东也非常容易进行证据的篡改和假冒, 从而对中小股东证明大股东的侵权事实提高了难度。因此在进行立法工作之中, 立法人员应当更多的从实际出发, 从而实现实体法律与司法实践的紧密结合, 发挥出了立法工作的效果。

  三、完善对中小股东权益保护的对策和建议

  (一) 完善股权转让制度, 构建合理化股权约束机制

  企业以及公司的股权分配和转让必须要公正与透明, 从而才能够保证公司的正常运行和健康发展。在有限制公司之中, 想要进行股权的转让往往需要很多手续和工作, 自由程度较低, 并且当公司陷入资不抵债等困境时, 也很难通过股权的转让来实现企业的盘活。这就要求在进行立法工作以及公司规章的制定过程中, 要创新股权的转让和分配方式, 从而建立起更加完善的股权约束制度。一般情况下, 这需要在公司建立之初, 就进行正确的规划和计划, 从而对未来公司的股权成长和激励形成一定的发展筹划, 并且要进行全面的监督和约束避免各种以权谋私情况的发生。

  (二) 完善股东大会制度, 增加股东权利约束机制

  股东大会是公司的最高权力机关, 这是由于公司运行的最终目的就是为了服务于股东, 为股东谋取更多的利益, 因此想要更好的保证中小股东的权益, 就必须要完善股东大会制度。在股东大会制度的建立过程中, 可以对西方的法律规定进行学习和借鉴, 比如可以将股权的比例控制在30%到50%之间, 这有利于进一步稀释股权, 从而降低大股东的控股份额。在公司的决策制度之中, 要赋予中小股东更多的权利, 从而与大股东之间形成一定的制约和平衡, 既能够保证中小股东权益的保障, 也能够提高公司决策的合理程度。

  (三) 完善股权结构, 切实化解股东权益的平衡难题

  从公司治理实践来看, 股权结构往往决定了治理结构。比如在有限制公司治理中, 由于股东人数不多, 股权集中度高, 使得股东在持股比例上往往以多寡来决定企业的经营与管理决策。由此, 建议优化公司的股权结构, 特别是在破解一股独大问题上, 要避免公司出现僵局的发生概率。如在公司成立初期, 要尽量防范平均股权带来的弊端, 优化股权结构, 提升决策效率;在日常经营管理中, 要对控股股东的权利加强监督, 切实保护和关注中小股东的合法权益。

  参考文献
  [1]孟祥.关于新公司法对中小股东合法权益的保护探究[J].法制博览.2017 (24)
  [2]吴俊.新《公司法》背景下中小股东权益的保护探析[J].安徽文学.2018 (04)

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